一、案情简介

2022年10月，A证券公司客服热线、官方邮箱陆续收到投资者投诉，反映受公司员工约请参与股票互换群后被诱导下载行情买卖软件采办虚构币、原始股等并被收取征询费
。经公司核查，上述活动系犯法分子假意公司和公司员工名义进行，投资者所下软件非公司行情买卖软件
。A公司遂通过公司APP客户端、中国证券业协会网站进行投资者风险提醒
。

二、案例分析

凭据《证券法》第118条、第202条，《刑法》第225条以及《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉尺度的划定（二）》第（二）项，未经中国证监会核准，任何单元和幼我不得以证券公司名义发展证券业务活动
。犯法经营证券业务或者未经核准以证券公司名义发展证券业务活动的，将视情节轻沉赐与相应的行政处罚；涉嫌犯罪的，由公安机关、司法机关依法认定后，以犯法经营罪查究刑事责任
。

本案中，犯法分子假意A证券公司工作人员从事荐股征询活动，涉嫌犯法证券活动
。

三、案例点评（中原证券股份有限公司合规总监 史红星）

近年来，犯法证券活动荫蔽性强、花腔不休翻新，犯法分子选取多种伎俩方式假冒合法机构某人员进行犯法活动
。一是假冒公司网站、APP，诱导投资者下载犯法软件并入金、诱导投资者通过犯法链接进行转账或买卖；二是假冒公司驰名人士、员工，发展犯法客户招揽、荐股或者误导、诳骗等；三是假借“与XX券商合作”名义，以“黑幕新闻”糊弄投资者
。此类犯法证券活动不仅侵害了证券公司名望，更侵害了投资者的利益
。

投资者能够通过以下蹊径鉴别判断是否为合法机构
。一是辨识主体资格
。依照划定，发展证券期货业务，必要经中国证监会核准，获得相应业务资格，能够通过证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查问合法证券期货经营机构及其从业人员信息
。二是辨识营销方式
。犯法分子往往自称“教员”“股神”，以知路“黑幕信息”、可能遴选“黑马股”、只有随着他做，就能赚大钱的说法吸引投资者，而合法的证券期货经营机构不能有以上行为
。三是辨识互联网址
。犯法证券期货网站的网址往往选取无特殊意思的字母和数字组成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增长字母和数字

？赏ü泄と敌帷⒅泄诨跻敌嵬静榭春戏ㄖと诨蹙沟耐，鉴别犯法证券期货网站
。四是辨识收款账号
。合法证券期货经营机构只能以公司名义对表发展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，而犯法机构往往以幼我的名义开立收款账户
。若是有人要求把钱打入以幼我名义开立的账户，应果断回绝
。